重磅又一P2P平台高管内幕生意业务 口袋理财董事长疑被罚60万

本文摘要：引言 日前，记者在整理口袋理财这家P2P公司的资料时，无意中发现了一份证监会的处罚决议书，内容显示处罚工具是虞凌云，名字与口袋理财的董事长一模一样，处罚日期是2016年1月4日。记者就纳闷了，口袋理财的董事长会干这事吗？这两小我私家是同一小我私家吗？世界上的事情就是这么巧，记者日前正在整理口袋理财这家P2P公司的资料，无意中就发现了一份证监会的处罚决议书，内容显示处罚工具是虞凌云，名字与口袋理财的董事长一模一样，处罚日期是2016年1月4日。

引言 日前，记者在整理口袋理财这家P2P公司的资料时，无意中发现了一份证监会的处罚决议书，内容显示处罚工具是虞凌云，名字与口袋理财的董事长一模一样，处罚日期是2016年1月4日。记者就纳闷了，口袋理财的董事长会干这事吗？这两小我私家是同一小我私家吗？世界上的事情就是这么巧，记者日前正在整理口袋理财这家P2P公司的资料，无意中就发现了一份证监会的处罚决议书，内容显示处罚工具是虞凌云，名字与口袋理财的董事长一模一样，处罚日期是2016年1月4日。记者就纳闷了，口袋理财的董事长会干这事吗？这两小我私家是同一小我私家吗？凭据《中国证监会行政处罚决议书〔2016〕2号》，此次处罚的工具是上海元优资产治理中心(有限合资)(文中简称“元优资产”)执行合资人、董事长虞凌云，今年1月份，因内幕生意业务东窗事发，被证监会处以行政处罚并罚款60万。

该处罚通告与元优资产官方披露的信息均显示，虞凌云系浙江温州人，出生于1981年3月，浙江大学工商治理硕士。值得注意的是，口袋理财以及温州贷实际控制人也叫虞凌云，更巧合的是，此虞凌云也是浙江温州人士，生于1981年3月，同样为浙江大学工商治理硕士。从小我私家履向来看，两个虞凌云极有可能为同一人。被处罚的“虞凌云”凭据证监会宣布行政处罚决议书显示，虞凌云的大学同学俞某为辽机团体转让沈阳合金投资股份有限公司控制权这一内幕信息的知情人。

在辽机团体谈判转让合金投资控制权期间，虞凌云与俞某频繁通话。在与俞某通话后、内幕信息公然前，虞凌云买入合金投资200多万股。最滑稽的是，在此次内幕生意业务中，其并没有从中获益，反而亏损191万。

辽宁省机械(团体)股份有限公司(以下简称“辽机团体”)是沈阳合金投资股份有限公司(以下简称“合金投资”)控股股东，持有合金投资36.85%的股权。自2014年7月下旬开始，辽机团体先后找了4家股权受让互助方谈判出让合金投资控制权一事。俞某是辽机团体的第二大股东浙江中领投资有限公司(以下简称“浙江中领”)实际控制人、法定代表人。

辽机团体董事长吴某曾经于2014年7月中旬至9月中旬通知辽机团体包罗俞某在内的股东及其相关卖力人，辽机团体拟转让合金投资实际控制权。因此，俞某于2014年8月6日获悉了内幕信息，并知悉辽机团体拟转让合金投资控制权一事。而俞某与虞凌云是大学同宿舍同学，二人存在资金往来关系。

二人在内幕信息形成(2014年8月6日)至公然(2015年1月14日)期间共计通话七次，主要集中在2014年10月7日至22日。凭据证监会宣布的信息显示，俞某和虞凌云均在笔录认可电话中提到一些关于合金投资的情况。

在2014年8月6日至2015年1月13日期间，虞凌云使用“黄某某”、“叶某”、“叶清某”等3个配资账户，生意业务“合金投资”。2014年10月9日至2015年1月13日，虞凌云先后使用上述3个账户累计买入“合金投资”201万股，买入金额共计1908万元;卖出“合金投资”24万股，卖出金额共计213万元。合金投资2015年1月14日复牌至1月30日再次停牌期间，虞凌云累计卖出“合金投资”179万股，卖出金额共计1531万元。虞凌云在与知悉内幕信息的人联络后、内幕信息公然前买入的“合金投资”，现存余股为0股。

极为讥笑的是，虞凌云生意业务“合金投资”实际上并未盈利，反而亏损191万元。虞凌云的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定，组成第二百零二条所述内幕生意业务行为。

凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，凭据《证券法》第二百零二条的划定，证监会决议对虞凌云处以60万元罚款。搞理财的“虞凌云”2016年对于口袋理财来说，无疑是一个丰收年，在刚刚已往的半年时间里，口袋理财先后荣升为上海互联网金融行业协会会员单元，上海金融信息服务行业协会理事单元。据该平台自己先容，停止2016年5月，口袋理财平台用户数已经突破512万，平台生意业务额近76亿元。记者在查询工商注册信息时发现，口袋理财的运营方名称是上海凌融网络科技有限公司，2014年12月02日注册建立，法人代表是虞凌云，占70%股份，股东为金挺聪、虞凌云等。

停止2015年年底，该公司的注册资金5000万，实缴1000万。除了口袋理财，另有一些公司的实际控制人和法人都是名叫虞凌云。温州贷的运营公司是上海融斗金融信息服务有限公司，于2015年11月26日注册建立，法人代表也是虞凌云，是小凌鱼金融信息服务(上海)有限公司(文中简称“小凌鱼”)的独资子公司，注册资本金5000万。

而小凌鱼注册资本金为1100万，虞凌云认缴577 .5万，占有52.5%的股份，也就是说虞凌云既是小凌鱼的实际控制人，也是温州贷的实际控制人。由于记者没有获得谁人因内幕生意业务被处罚60万的“虞凌云”与口袋理财等公司实际控制人“虞凌云”的身份证信息，所以无法确定这两个同名、同姓、同出生、同一个地方，同读一所大学的自然人是否为同一人？为此，记者专门向口袋理财公司求证，而对方的回复很有“外交特色”，记者实在不明白其中的准确寄义，只能原文照登：“虞凌云先生作为具备完全民事行为能力的中华人民共和国公民，其与我方‘口袋理财’平台并无关联性的小我私家信息不属于我方平台应当对外举行信息披露的领域。”好了，请投资者自己明白吧。

文|Dylan 金色光本文由头条号签约作者：微信ID:cctv11227。

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